A.確定客戶身份并利用可靠的、獨(dú)立來(lái)源的文件、數(shù)據(jù)或信息來(lái)驗(yàn)證客戶身份
B.確定受益權(quán)人身份，并運(yùn)用合理的手段進(jìn)行驗(yàn)證，以使該金融機(jī)構(gòu)明了受益權(quán)人的身份情況，對(duì)于法人和實(shí)體，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采用合理的措施了解該客戶的所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.獲得有關(guān)該項(xiàng)業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖屬性的信息
D.對(duì)業(yè)務(wù)關(guān)系以及在這種業(yè)務(wù)關(guān)系的整個(gè)過(guò)程中進(jìn)行的交易進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查，以確保交易的進(jìn)行符合該金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶及其風(fēng)險(xiǎn)狀況
E.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國(guó)可以決定讓金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化措施
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A.建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務(wù)的履行
B.從機(jī)構(gòu)和人員上保障反洗錢義務(wù)的有效履行
C.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制，督促反洗錢義務(wù)的有效履行
D.建立員工的培訓(xùn)制度
E.將反洗錢措施的制定作為金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入及增設(shè)的審查內(nèi)容
A.依照法律規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
C.必須設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
E.對(duì)工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，增強(qiáng)反洗錢工作能力
A.檢察人員
B.銀行行長(zhǎng)
C.經(jīng)偵隊(duì)工作人員
D.外匯交易員
E.金融機(jī)構(gòu)反洗錢大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送員和分析員
A.與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章并對(duì)起提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
B.對(duì)涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)告
C.審查新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案，對(duì)于不符合反洗錢法規(guī)定的設(shè)立申請(qǐng)，不予批準(zhǔn)
D.提供反洗錢資金監(jiān)測(cè)信息
E.履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)
A.組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)
B.制定或會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章，并對(duì)所監(jiān)督的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
E.履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)
最新試題
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)（）線索。
1995年的（）會(huì)議上明確了“金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是一個(gè)負(fù)責(zé)接收（若經(jīng)允許，也可索?。⒎治霾⑾蚵毮懿块T移送被披露的金融信息的全國(guó)性核心機(jī)構(gòu)”。
從歷史的角度來(lái)看，金融情報(bào)機(jī)構(gòu)的實(shí)際的運(yùn)行先于其（）的形成。
主查人負(fù)責(zé)編制現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)駐會(huì)談紀(jì)要，并由檢查組組長(zhǎng)和（）簽字確認(rèn)。
不同層次的法律適用“（）”的原則。
金融領(lǐng)域的反洗錢立足于（）。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)必須對(duì)接收的所有報(bào)告進(jìn)行實(shí)時(shí)分析。
盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的（）性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)，將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng)，而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
行政型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財(cái)政部、（）或監(jiān)管機(jī)構(gòu)里。
在對(duì)信息和金融報(bào)告的分析中，電子化的數(shù)據(jù)庫(kù)和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。