A.對(duì)可疑交易所涉客戶及交易開(kāi)展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
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A.對(duì)本業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況開(kāi)展盡職監(jiān)督檢查，落實(shí)本業(yè)務(wù)條線反洗錢工作存在問(wèn)題的全面整改
B.組織本業(yè)務(wù)條線開(kāi)展反洗錢宣傳和培訓(xùn)
C.配合反洗錢監(jiān)管和反洗錢行政調(diào)查、協(xié)查、凍結(jié)等工作
D.配合反洗錢主管部門開(kāi)展其他反洗錢工作
A.依法合規(guī)原則
B.風(fēng)險(xiǎn)為本原則
C.全面覆蓋原則
D.效益優(yōu)先原則
A.由于尚未發(fā)生資金交易，應(yīng)持續(xù)關(guān)注該客戶，若將來(lái)發(fā)生異常交易，及時(shí)提交可疑報(bào)告
B.待客戶發(fā)生交易時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生交易預(yù)警，農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查并及時(shí)處理預(yù)警，并上報(bào)可疑報(bào)告
C.應(yīng)通過(guò)手工建立可疑交易預(yù)警的方式及時(shí)提交可疑交易報(bào)告
D.應(yīng)要求客戶盡快補(bǔ)充、更正實(shí)際控制客戶的自然人、交易實(shí)際受益人身份信息，無(wú)須提交可疑報(bào)告
A.預(yù)警交易特征與客戶歷史交易特征一致，可以直接排除。
B.地處偏遠(yuǎn)，移動(dòng)支付等不發(fā)達(dá)，交易多以現(xiàn)金為主，故可能多為支取現(xiàn)金，符合當(dāng)?shù)貙?shí)際。
C.應(yīng)調(diào)閱開(kāi)戶及ATM取款監(jiān)控影像，確認(rèn)賬戶是否本人使用。
D.客戶基本信息不完整。
A.該企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)名稱用詞生僻或怪異
B.該企業(yè)的注冊(cè)地址為某經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)某大廈的招商引資點(diǎn)，在百度地圖上無(wú)法查到該地址
C.該企業(yè)注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍多且廣，難以準(zhǔn)確辨別主營(yíng)業(yè)務(wù)
D.該企業(yè)法定代表人為身份證為異地
最新試題
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。