A.預警交易特征與客戶歷史交易特征一致，可以直接排除。
B.地處偏遠，移動支付等不發(fā)達，交易多以現(xiàn)金為主，故可能多為支取現(xiàn)金，符合當?shù)貙嶋H。
C.應調閱開戶及ATM取款監(jiān)控影像，確認賬戶是否本人使用。
D.客戶基本信息不完整。
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A.該企業(yè)營業(yè)執(zhí)照注冊名稱用詞生僻或怪異
B.該企業(yè)的注冊地址為某經(jīng)濟開發(fā)區(qū)某大廈的招商引資點，在百度地圖上無法查到該地址
C.該企業(yè)注冊的經(jīng)營范圍多且廣，難以準確辨別主營業(yè)務
D.該企業(yè)法定代表人為身份證為異地
A.客戶資金交易無明顯洗錢嫌疑，故可排除預警
B.客戶資金交易量較大，直接上報可疑交易報告
C.通過盡職調查獲知，該客戶現(xiàn)從事再生資源回收。綜合分析客戶資金交易與職業(yè)身份匹配，無明顯洗錢嫌疑，可排除預警
D.通過反洗錢平臺查詢該客戶無歷史預警，可排除預警
A.兩者都可以發(fā)放貸款
B.真實命中LN系統(tǒng)名單的人員可以發(fā)放貸款，CCS等級為高風險的客戶不予發(fā)放貸款
C.真實命中LN系統(tǒng)名單的人員不予發(fā)放貸款，CCS等級為高風險的客戶可以發(fā)放貸款
D.兩者都不予發(fā)放貸款
A.一級分行
B.二級分行
C.支行
D.網(wǎng)點
A.客戶主管部門
B.風險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務人員
最新試題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。