多項選擇題員工不得接受或索要供應(yīng)商提供的禮物,禮物包括()。
A.現(xiàn)金
B.有價證券
C.贊助
D.娛樂
E.旅行
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1.多項選擇題員工不得利用本職工作的便利,為()營利活動提供便利。
A.配偶
B.子女
C.親友
D.同學
2.多項選擇題員工不得利用本職工作的影響,違規(guī)干預(yù)()等正常銀行業(yè)務(wù)活動。
A.貸款審批
B.資產(chǎn)處置
C.人事安排
D.商業(yè)廣告
E.集中采購
3.多項選擇題禁止員工從事下列情形的個人投資()。
A.利用建行的資金買股票
B.代理客戶買賣股票
C.代客理財
D.參與非法集資活動
4.多項選擇題員工了解或知曉其他員工嚴重違反建設(shè)銀行規(guī)章制度的行為,應(yīng)當立即向()報告。
A.主管人員
B.監(jiān)督部門
C.上級機構(gòu)
5.多項選擇題員工應(yīng)按照授權(quán)范圍辦理業(yè)務(wù),禁止以下行為()。
A.超越授權(quán)
B.減程序操作
C.逆程序操作
D.執(zhí)行授權(quán)流于形式
最新試題
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。
題型:單項選擇題
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
題型:單項選擇題
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
題型:單項選擇題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查是指()。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
題型:多項選擇題
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型:單項選擇題