A.負責落實和執(zhí)行上級行下達的管理意見與建議
B.負責及時采取措施控制或化解風險
C.負責及時整改稽核、監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題
D.負責及時核查與反饋稽核、監(jiān)測信息
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A.業(yè)務主管
B.或具備主管級別
C.或經(jīng)辦柜員
D.或機構(gòu)負責人
A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件
A.基本存款賬戶
B.驗資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶
A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個體工商戶
E.行政機關
A.存款人已開立基本存款賬戶
B.存款人有其他久懸銀行結(jié)算賬戶；
C.存款人在本營業(yè)機構(gòu)已開立一般存款賬戶
D.存款人為臨時機構(gòu)
E.賬號在同一營業(yè)機構(gòu)重復
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。