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單項(xiàng)選擇題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法。
A、具體業(yè)務(wù)部門
B、內(nèi)部控制部門
C、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D、法律合規(guī)部門
單項(xiàng)選擇題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)（）的部門為案防工作牽頭部門，將本機(jī)構(gòu)案防工作組織實(shí)施作為其重要職責(zé)。
A.業(yè)務(wù)管理工作
B.合規(guī)管理工作
C.內(nèi)部稽核工作
D.外部審計(jì)工作
單項(xiàng)選擇題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）名合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。
A、1名
B、1名以上
C、2名
D、2名以上
單項(xiàng)選擇題
高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)，（）是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。
A、分管行長(zhǎng)（或分管總經(jīng)理）
B、一線員工
C、行長(zhǎng)（或總經(jīng)理等）
D、內(nèi)控人員
單項(xiàng)選擇題
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱專門委員會(huì)），專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織指導(dǎo)案防工作。專門委員會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（）名獨(dú)立董事成員。
A、1
B、2
C、3
D、5
單項(xiàng)選擇題
未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由（）履行董事會(huì)的有關(guān)案防工作職責(zé)。
A、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)
B、行長(zhǎng)
C、總經(jīng)理
D、合規(guī)委員會(huì)
單項(xiàng)選擇題
（）應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)，董事長(zhǎng)列為案件風(fēng)險(xiǎn)防范第一責(zé)任人。
A、監(jiān)事會(huì)
B、董事會(huì)
C、理事會(huì)
D、行長(zhǎng)
單項(xiàng)選擇題
（）是案防工作第一責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求，建立與本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理、資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的案防管理體系，有效監(jiān)測(cè)、預(yù)警和處置案件風(fēng)險(xiǎn)。
A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
B、行長(zhǎng)
C、董事會(huì)
D、董事長(zhǎng)
多項(xiàng)選擇題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其上一級(jí)（）作出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)。
A、涉案條線部門負(fù)責(zé)人
B、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人
C、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
D、其他案件責(zé)任人員
多項(xiàng)選擇題
發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)除追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)上一級(jí)機(jī)構(gòu)的上級(jí)機(jī)構(gòu)（）作出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)。
A、涉案條線部門負(fù)責(zé)人
B、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人
C、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人
D、其他案件責(zé)任人員

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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)（）的部門為案防工作牽頭部門，將本機(jī)構(gòu)案防工作組織實(shí)施作為其重要職責(zé)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）名合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。

高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)，（）是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。

未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由（）履行董事會(huì)的有關(guān)案防工作職責(zé)。

（）應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)，董事長(zhǎng)列為案件風(fēng)險(xiǎn)防范第一責(zé)任人。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其上一級(jí)（）作出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

你可能感興趣的試題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)（）的部門為案防工作牽頭部門，將本機(jī)構(gòu)案防工作組織實(shí)施作為其重要職責(zé)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）名合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。

高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)，（）是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。

未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由（）履行董事會(huì)的有關(guān)案防工作職責(zé)。

（）應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)，董事長(zhǎng)列為案件風(fēng)險(xiǎn)防范第一責(zé)任人。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其上一級(jí)（）作出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照分工負(fù)責(zé)的原則，由（）發(fā)起制定業(yè)務(wù)制度和辦法。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)（）的部門為案防工作牽頭部門，將本機(jī)構(gòu)案防工作組織實(shí)施作為其重要職責(zé)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）名合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。

高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)，（）是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。

未設(shè)董事會(huì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由（）履行董事會(huì)的有關(guān)案防工作職責(zé)。

（）應(yīng)當(dāng)將案件風(fēng)險(xiǎn)作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)，董事長(zhǎng)列為案件風(fēng)險(xiǎn)防范第一責(zé)任人。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對(duì)其上一級(jí)（）作出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)。