單項(xiàng)選擇題要定期組織員工進(jìn)行職業(yè)道德學(xué)習(xí)、服務(wù)規(guī)范培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以及中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)文件的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，每季度至少有（），且有詳細(xì)記錄，確保“時(shí)間、人員、成效”三落實(shí)。

A、1次
B、2次
C、3
D、4次


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1.單項(xiàng)選擇題按照《銀行業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務(wù)處理規(guī)定》，對(duì)于身份證件號(hào)碼不存在、身份證件號(hào)碼存在但與姓名不匹配或反饋照片不相符的，以下哪些情況應(yīng)繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)（）。

A、客戶出示居民戶口簿、護(hù)照、機(jī)動(dòng)車駕駛證等其他有效證件，經(jīng)核實(shí)，身份證確實(shí)為真實(shí)的。
B、客戶持公安部門已蓋章并核實(shí)確為真實(shí)證件的聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果證明回執(zhí)及身份證。
C、通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行疑義信息反饋，核實(shí)確為真實(shí)的身份證的。
D、以上均正確。

3.單項(xiàng)選擇題以下哪些業(yè)務(wù)不需要核對(duì)相關(guān)個(gè)人出示的居民身份證，并進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查（）。

A、開立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶
B、開立單位銀行結(jié)算賬戶
C、個(gè)人電匯
D、小額存取款

4.單項(xiàng)選擇題反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)中“交易發(fā)生地”應(yīng)填寫（）

A、行政區(qū)劃代碼
B、金融機(jī)構(gòu)代碼
C、AS400系統(tǒng)的行所號(hào)
D、國家英文縮寫前3位加行政區(qū)劃代碼

5.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控的獨(dú)立性原則要求（）。

A、會(huì)計(jì)的內(nèi)控檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控的建立和執(zhí)行部門；
B、稽核人員必須獨(dú)立于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員；
C、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)授權(quán)人員必須獨(dú)立于臨柜人員；
D、委派營業(yè)部主任必須保持相對(duì)獨(dú)立性；

最新試題

企業(yè)客戶開通銀企通平臺(tái)后，經(jīng)過賬戶授權(quán)，不僅可以對(duì)自身帳戶進(jìn)行管理操作，還可以對(duì)其他企業(yè)帳戶進(jìn)行操作。

題型：判斷題

私募基金按出資方式分為非承諾出資制產(chǎn)品和承諾出資制產(chǎn)品兩大類。

題型：判斷題

全國銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的客戶對(duì)象為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。

題型：判斷題

《匯出匯款登記簿》應(yīng)包括：匯出匯款業(yè)務(wù)參考號(hào)、匯出日期、匯款幣種及金額、匯款用途、匯入行、收款人等主要內(nèi)容。

題型：判斷題

存金通業(yè)務(wù)司法過戶的過入、過出方須已在同一支行內(nèi)開立貴金屬賬戶。

題型：判斷題

在平等資金池中，加入資金池的賬戶之間是平等的，在集團(tuán)的支付額度范圍內(nèi)，都能自由對(duì)外支付。

題型：判斷題

委托貸款手續(xù)費(fèi)收費(fèi)渠道默認(rèn)為柜臺(tái)（TERM），收費(fèi)基數(shù)為按金額。委托貸款手續(xù)費(fèi)由貸款發(fā)放方登記收取，歸還貸款不再收取委貸手續(xù)費(fèi)。

題型：判斷題

當(dāng)核銷其他柜員過渡資金時(shí)，應(yīng)要求其他柜員提供待核銷過渡業(yè)務(wù)憑證、個(gè)人業(yè)務(wù)憑證填單、過渡轉(zhuǎn)出交易憑證、過渡轉(zhuǎn)出原始憑證，并審核四張憑證上的收款人和付款人賬號(hào)、戶名、金額等信息是否一致，審核其他柜員是否在核銷過渡業(yè)務(wù)憑證和個(gè)人業(yè)務(wù)憑證填單上加蓋個(gè)人名章。

題型：判斷題

辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)的時(shí)間以基金管理人對(duì)外公布的基金合同或發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn) 。

題型：判斷題

客戶首次購買理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，可在任意網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行簽約。

題型：判斷題