A.不予積分
B.調(diào)減積分
C.調(diào)增積分
D.移交紀(jì)檢部門處理
E.同意積分
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A.一級(jí)分行業(yè)務(wù)歸口管理部門
B.被檢查機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部門
C.被檢查人所在機(jī)構(gòu)
D.被檢查機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門
A.被地方性媒體連續(xù)報(bào)道2次（含）以上
B.被中央媒體連續(xù)報(bào)道2次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁(yè)、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天（含）以上
C.被中央媒體連續(xù)報(bào)道1次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁(yè)、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天（含）以上
D.負(fù)面報(bào)道引起國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級(jí)分行及以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
D.停止批準(zhǔn)資產(chǎn)并購(gòu)、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告
A.監(jiān)管警告
B.取消二級(jí)分支行及以下機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
C.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
D.停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
E.對(duì)機(jī)構(gòu)罰款20萬元
A.3000萬
B.2000萬
C.1500萬
D.1000萬
最新試題
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)（）考核的參考。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。