你可能感興趣的試題

單項選擇題
我國證券公司的設(shè)立，實行（）。
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
單項選擇題
證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
單項選擇題
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。
A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
單項選擇題
截至2009年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A．100
B．106
C．158
D．170
單項選擇題
我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。
A．私營合伙企業(yè)
B．私營獨資企業(yè)
C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
D．非法人組織形式
單項選擇題
我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。
A．中信證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．海通證券公司
D．華泰證券公司
單項選擇題
合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。
A．獨立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
單項選擇題
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。
A．10
B．15
C．20
D．30
單項選擇題
投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。
A．1
B．2
C．3
D．5
單項選擇題
下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是（）。
A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

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證券公司設(shè)立子公司的，最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年掙資本不低于人民幣（）億元。

你可能感興趣的試題

我國證券公司的設(shè)立，實行（）。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。

截至2009年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。

我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。

合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。

證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。

下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是（）。

證券公司設(shè)立子公司的，最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年掙資本不低于人民幣（）億元。

你可能感興趣的試題

我國證券公司的設(shè)立，實行（）。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。

截至2009年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。

我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。

合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。

證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。

下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是（）。

證券公司設(shè)立子公司的，最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年掙資本不低于人民幣（）億元。

我國證券公司的設(shè)立，實行（）。

證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）。

截至2009年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。

我國第一家專業(yè)性證券公司是（）。

證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗。