單項選擇題關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當是（）履行的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會


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1.單項選擇題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當予以抵制，并立即向（）報告。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
D.股東大會

3.單項選擇題制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

4.單項選擇題合規(guī)獨立性中，最重要的是（）。

A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確

最新試題

合規(guī)管理的意義不包括（）。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。

題型：單項選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

題型：單項選擇題

以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

題型：單項選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

題型：單項選擇題

某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則

題型：單項選擇題