A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．帳外自營
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A．“監(jiān)事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C．“董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D．“董事會—投資決策部門”的二級體制
A．法律風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．政策風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
A．5000萬元
B．3000萬元
C．1億元
D．2億元
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．買賣的隨意性
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
最新試題
《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）