A．合規(guī)風險
B．經(jīng)營風險
C．市場風險
D．政策風險
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
C．證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作
D．委托他人代為買賣證券
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀
D．物業(yè)管理
A．.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D．公司債務(wù)擔保的重大變更
A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性
最新試題
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
在證券自營業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。（）
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。（）
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險，將追究刑事責任。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）