單項選擇題下面關(guān)于私募基金募集與宣傳表述不正確的是（）

A.私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
B.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介
C.宣傳推廣時，不得宣傳預(yù)期收益率
D.在跟客戶講解風(fēng)險時，不得使用業(yè)績比較基準(zhǔn)，宣講產(chǎn)品收益特征


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1.單項選擇題各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不需要報送基本信息的是（）

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.主要的內(nèi)部控制制度、公司章程以及內(nèi)部風(fēng)險負(fù)責(zé)人意見
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議

2.單項選擇題關(guān)于期貨公司對客戶進(jìn)行以下實名制審核表述錯誤的是（）

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶
B.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶
D.核實產(chǎn)品客戶是否為第三方金融服務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)代理人開戶

3.單項選擇題證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，下列表述錯誤的是（）

A.在風(fēng)險可控的情況下，為達(dá)經(jīng)營目標(biāo)，適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度可以從寬執(zhí)行
B.對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估
C.識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運作有效
D.制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制

4.單項選擇題關(guān)于期貨保證金，下列描述錯誤的是（）

A.期貨公司向客戶收取的保證金不得低于交易所標(biāo)準(zhǔn)
B.客戶的保證金屬于客戶所有
C.保證金除規(guī)定用途外，嚴(yán)禁挪作他用
D.不可以使用客戶保證金支付手續(xù)費和稅款

5.單項選擇題投資者可利用利率期貨套期保值交易策略對沖利率風(fēng)險，下列不屬于利率期貨套期保值策略（）

A.賣出套期保值
B.買入套期保值
C.蝶式套期保值
D.交叉套期保值