A.集合資產管理計劃只能接受貨幣資金形式的資金
B.集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產
C.自然人客戶可以募集他人資金參與資產管理業(yè)務
D.辦理定向（單一）資產管理計劃，客戶委托資產可以是集合資產管理計劃份額
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A.最近一個完整會計年度凈利潤為正
B.公司治理機制健全
C.股權明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設立且存續(xù)滿兩年
A.為了更加貼近市場投資者，證券公司可以指定證券研究報告相關銷售服務人員制作發(fā)布證券研究報告
B.為了提升證券研究報告的質量，證券研究報告相關銷售人員可在證券研究報告發(fā)布前干涉證券研究報告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應當從組織設置、人員職責等方面，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)合并管理，以提高研究報告發(fā)布的質量和效果
A.中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
B.中國證監(jiān)會依法對所有證券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
C.國家發(fā)展和改革委員會依法對公司債券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
D.中國證監(jiān)會依法對企業(yè)證券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
A.代銷證券的種類、數(shù)量
B.代銷證券的金額
C.不可抗力
D.代銷證券的發(fā)行價格
A.嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程
B.防范從業(yè)人家執(zhí)業(yè)行為可發(fā)的風險
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.對所有營銷人員的生活行為實施有效監(jiān)控
最新試題
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明