A.最近一個完整會計年度凈利潤為正
B.公司治理機制健全
C.股權(quán)明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
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A.為了更加貼近市場投資者，證券公司可以指定證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員制作發(fā)布證券研究報告
B.為了提升證券研究報告的質(zhì)量，證券研究報告相關(guān)銷售人員可在證券研究報告發(fā)布前干涉證券研究報告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應(yīng)當從組織設(shè)置、人員職責等方面，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)合并管理，以提高研究報告發(fā)布的質(zhì)量和效果
A.中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
B.中國證監(jiān)會依法對所有證券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
C.國家發(fā)展和改革委員會依法對公司債券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
D.中國證監(jiān)會依法對企業(yè)證券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
A.代銷證券的種類、數(shù)量
B.代銷證券的金額
C.不可抗力
D.代銷證券的發(fā)行價格
A.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程
B.防范從業(yè)人家執(zhí)業(yè)行為可發(fā)的風(fēng)險
C.建立客戶投訴處理及責任追究機制
D.對所有營銷人員的生活行為實施有效監(jiān)控
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國銀監(jiān)會
D.證券交易所
最新試題
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）