A.證券公司應(yīng)當設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作
B.證券公司應(yīng)當建立定價配售集體決策機制
C.證券公司應(yīng)當建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機制
D.證券公司應(yīng)當對存在包銷風(fēng)險的投資銀行類項目實行業(yè)務(wù)部門決策
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A.延期支付
B.托管人變更
C.巨額申贖
D.延期清算
A.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成
B.法律關(guān)系客體包含人格
C.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力
D.法律主體主要包含自然人、組織和國家
A.保薦代表人
B.證券投資顧問
C.研究助理
D.證券分析師
關(guān)于法的國家意志性，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.法的制定，是指由國家司法機關(guān)按照法定程序創(chuàng)制規(guī)范性法律文件的活動
Ⅱ.國家將之前司法機關(guān)對具體案件的裁決賦予其普遍使用的效力屬于法的認可
Ⅲ.法對人們的行為或者社會關(guān)系具有指引、評價、預(yù)測、教育及強制的作用
Ⅳ.在國家主權(quán)范圍內(nèi)法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權(quán)威性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的（）給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。
Ⅰ.主管人員
Ⅱ.控股股東
Ⅲ.實際控制人
Ⅳ.其他直接責任人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化II.在分支機構(gòu)推行保守的風(fēng)險文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法，錯誤的是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。