A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.評(píng)估機(jī)構(gòu)
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A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.道德風(fēng)險(xiǎn)
D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
A.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說(shuō)明
B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說(shuō)明
C.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況
D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說(shuō)明
A.保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼
B.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
C.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
D.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況
D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告
B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
最新試題
2010年9月7日通過(guò)的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來(lái)看，一個(gè)主要由成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將負(fù)責(zé)檢測(cè)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險(xiǎn)。（）
根據(jù)2005年5月23日中國(guó)人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。（）
中國(guó)人民銀行發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。（）
由歐盟各成員國(guó)中央銀行行長(zhǎng)組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將設(shè)在歐洲中央銀行下面，主席一職前三年將有歐洲央行行長(zhǎng)擔(dān)任。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)只能定期對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)的檢查。（）
2010年9月7日通過(guò)的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來(lái)看，歐盟將新設(shè)四個(gè)監(jiān)管局分別對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和金融市場(chǎng)交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。（）
保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所人員進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進(jìn)入與其職責(zé)存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場(chǎng)所。（）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（）
2008年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管。（）