多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并對(duì)其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話(huà)
B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

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2.多項(xiàng)選擇題保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)牟取不正當(dāng)利益
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

3.多項(xiàng)選擇題在新股發(fā)行核準(zhǔn)制度下,要進(jìn)一步發(fā)揮()的作用,培育市場(chǎng)機(jī)制,發(fā)揮市場(chǎng)自我約束的功能。

A.主承銷(xiāo)商
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供不準(zhǔn)確材料
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
D.律師事務(wù)所

5.多項(xiàng)選擇題核準(zhǔn)制與行政審批制相比,具有()特點(diǎn)。

A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè),增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模
C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核
D.由主承銷(xiāo)商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢(xún)價(jià)

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最新試題

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

我國(guó)的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點(diǎn)企業(yè)債券、公司債券等。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離,客戶(hù)回訪(fǎng)應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門(mén)完成。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求其報(bào)送股票承銷(xiāo)及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。()

題型:判斷題

2000年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消4億元的公司股本額度限制,公司發(fā)行股票都可以向法人配售。()

題型:判斷題

根據(jù)2005年5月23日中國(guó)人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。()

題型:判斷題

國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格有效期為3年,期滿(mǎn)后成員資格依照該辦法再次審批。()

題型:判斷題

2008年全球金融風(fēng)暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷(xiāo)保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。()

題型:判斷題