單項(xiàng)選擇題賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每（）一次對法人客戶信息進(jìn)行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年


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2.單項(xiàng)選擇題同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時，必須（）完成交易。

A.自行對沖
B.分別進(jìn)場申報(bào)競價(jià)成交
C.與委托人協(xié)商對沖
D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖

4.單項(xiàng)選擇題客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為（）。

A.客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C.客戶是授權(quán)人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人

5.單項(xiàng)選擇題（）明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。

A.委托單
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同

最新試題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型：判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶造成的損失。

題型：判斷題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。

題型：判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

題型：判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型：判斷題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

題型：多項(xiàng)選擇題

建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型：多項(xiàng)選擇題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

題型：判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。

題型：判斷題