單項選擇題按()不同,經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。

A.風(fēng)險種類
B.風(fēng)險品種
C.風(fēng)險起因
D.風(fēng)險成因


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1.單項選擇題證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的,應(yīng)當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報()備案。

A.中國證監(jiān)會
B.公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.中國結(jié)算公司

4.單項選擇題售后服務(wù)是指客戶()營銷人員提供的服務(wù)。

A.招攬過程中
B.形成購買決策、實施購買行為時
C.在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后
D.買賣證券后

5.單項選擇題售中服務(wù)是指客戶()營銷人員提供的服務(wù)。

A.招攬過程中
B.形成購買決策、實施購買行為時
C.在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后
D.買賣證券時

最新試題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

建立健全()制度,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項選擇題

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

題型:判斷題