判斷題基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、叵購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單力蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）

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2.不定項(xiàng)選擇基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時，一般用電話提示管理人的情況有（）。

A．所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B．違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C．對媒體和輿論反映集中的問題
D．資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為

3.不定項(xiàng)選擇作為內(nèi)部控制的基本要素，環(huán)境控制包括（）等內(nèi)容。

A．經(jīng)營理念
B．內(nèi)部控制文化
C．員工道德素質(zhì)
D．組織結(jié)構(gòu)

4.不定項(xiàng)選擇資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險包括（）。

A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨(dú)立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認(rèn)真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯

5.不定項(xiàng)選擇基金會計(jì)核算過程的主要風(fēng)險點(diǎn)有（）等。

A．清算和交收沒有及時進(jìn)行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴(yán)格按流程操作
D．核算數(shù)據(jù)錯誤

最新試題

在發(fā)達(dá)國家，大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場的（）

題型：判斷題

基金持有人與股東、債權(quán)人相比，擁有更多可選擇的權(quán)益。（）

題型：判斷題

基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)交易資金來源的不同可以將基金資金清算分為交易所交易資金清算、全國銀行間市場交易資金清算及場外資金清算三個部分。（）

題型：判斷題

保管基金印章不是基金財(cái)產(chǎn)的保管主要內(nèi)容。（）

題型：判斷題

《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準(zhǔn)人有更詳細(xì)的規(guī)定：最近3個會計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣；設(shè)有專門的基金托管部門；基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格；有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件等等。（）

題型：判斷題

基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

托管人對當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）

題型：判斷題

內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。（）

題型：判斷題