單項選擇題發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

A.1%
B.3%
C.5%
D.10%


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)分支機構(gòu)

3.單項選擇題（）規(guī)定，證券公司經(jīng)核準可以從事證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)。

A.《證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

4.單項選擇題（）明確規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。

A.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

5.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下對證券經(jīng)紀人的表述錯誤的是（）。

A.接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人
B.客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
C.是證券公司的正式員工
D.拓展服務(wù)范圍，提供證券投資顧問服務(wù)

最新試題

證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）

題型：判斷題

1998年，各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會（InternationalCouncilInvest-tnentAssociations，ICIA）通過了《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》。（）

題型：判斷題

從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）

題型：判斷題

國際注冊投資分析師協(xié)會（ACIIA）于2000年6月正式成立，注冊地在美國。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）

題型：判斷題

按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準則》，如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）

題型：判斷題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可以合并管理。（）

題型：判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）

題型：判斷題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）

題型：判斷題