A.券商均應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
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A.向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告
B.向其他證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券研究報(bào)告
C.向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報(bào)告
A.選題
B.撰寫
C.質(zhì)量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
A.立場(chǎng)不同
B.服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C.服務(wù)對(duì)象有所不同
D.市場(chǎng)影響有所不同
A.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.具有證券從業(yè)資格
C.在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的
D.為證券交易所會(huì)員
A.守法合規(guī)
B.誠實(shí)信用
C.客觀、公平、審慎原則
D.忠實(shí)客戶利益
最新試題
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體。（）
從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告由國際投資銀行的投資分析師基于獨(dú)立的立場(chǎng)撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
按照《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為準(zhǔn)則》，如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務(wù)時(shí)，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。（）
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并由客戶簽收確認(rèn)。（）
證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。（）
證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接收客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
向客戶提供投資顧問服務(wù)與定向資產(chǎn)管理服務(wù)（賬戶全權(quán)委托）時(shí)，均是基于客戶利益的立場(chǎng)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）
發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得代理委托人從事證券投資。（）