A.側(cè)重公司總部實現(xiàn)服務產(chǎn)品化
B.側(cè)重公司營業(yè)部實現(xiàn)服務產(chǎn)品化
C.注重發(fā)揮證券營業(yè)部自主服務能力
D.注重發(fā)揮證券總部自主服務能力
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A.證券公司以信息隔離為核心的內(nèi)部控制機制
B.實現(xiàn)存在利益沖突的部門和業(yè)務的相互隔離
C.防止保密信息或非公開信息在相關部門間的有害傳遞
D.防范內(nèi)幕交易和利益沖突
A.券商均應當制定符合有關法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度
B.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形
C.明確信息隔離的具體手段和程序
D.以上均正確
A.向基金等機構客戶提供證券研究報告
B.向其他證券投資咨詢機構提供證券研究報告
C.向基金之外的保險、私募等機構投資者銷售證券研究報告
D.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報告
A.選題
B.撰寫
C.質(zhì)量控制
D.合規(guī)審查和發(fā)布
A.立場不同
B.服務方式和內(nèi)容不同
C.服務對象有所不同
D.市場影響有所不同
最新試題
證券資產(chǎn)管理業(yè)務的基本特征是接收客戶全權委托，管理客戶的資產(chǎn)。（）
證券分析師自律性組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體。（）
從我國證券公司的實踐看，證券公司探索證券投資顧問服務主要依托經(jīng)紀業(yè)務，多采取差別傭金方式收取服務報酬。（）
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
英國金融服務監(jiān)管局規(guī)定，證券經(jīng)紀商應當向客戶披露傭金中證券經(jīng)紀和研究服務支出的金額和比例。（）
2002年12月13日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第二次會員大會通過的第三屆常務理事會決議內(nèi)容，設立協(xié)會內(nèi)設議事機構--中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
向客戶提供投資顧問服務與定向資產(chǎn)管理服務（賬戶全權委托）時，均是基于客戶利益的立場，幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值。（）