A.執(zhí)業(yè)回避
B.自營、受托投資管理
C.信息披露
D.隔離墻
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A.誠信原則
B.隔離制度
C.勤勉盡職
D.民事責任
A.資格原則
B.回避原則
C.披露（備案）原則
D."防火墻"（隔離）原則
A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票
C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
D.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
A.應當忠實客戶利益
B.不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
C.不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益
D.不得為特定客戶利益損害其他客戶利益
A.應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理
B.健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益
C.應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務
D.應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、職業(yè)行為的管理
最新試題
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當利益。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業(yè)機構(gòu)客戶的基本手段。（）
投資顧問是向投資者提供證券投資建議服務。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告由國際投資銀行的投資分析師基于獨立的立場撰寫制作，發(fā)送給客戶。（）
中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則與職業(yè)道德規(guī)范。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（）
很多國際投資銀行仍然將研究部門作為成本中心，將傭金收入中的一部分作為研究成本開支。（）
ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會，目前的正式會員單位有13個。（）
謹慎客觀原則要求證券分析師本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對相關(guān)因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。（）
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當向客戶提供《風險揭示書》，并由客戶簽收確認。（）