A.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià),構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià),不構(gòu)成投資建議,不構(gòu)成對投資者的獲利保證
C.本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
D.本規(guī)定自2010年2月8日起施行
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A.予以法律處罰
B.予以經(jīng)濟(jì)處罰
C.予以行政處罰
D.取消其業(yè)務(wù)資格
A.中金所、中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會(huì)、中期協(xié)
C.中國證監(jiān)會(huì)、中金所
D.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
B.《期貨交易管理?xiàng)l例》
C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
D.《中華人民共和國刑法修正案》
A.年齡
B.股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.學(xué)歷
D.個(gè)人誠信記錄
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國期貨保證金監(jiān)控中心
最新試題
期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后,報(bào)()備案。
()對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中金所和公司所在地中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案。()
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()
投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價(jià),可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是()。
股指期貨的投資主體可以有()。
取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險(xiǎn)評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()