A公司于2005年3月8日由B公司、C公司、D公司、E公司共同以發(fā)起設(shè)立方式成立。A公司成立時(shí)的股本總額為人民幣30000萬(wàn)元（每股而值為人民幣1元，下同）。2008年8月8日A公司獲準(zhǔn)發(fā)行10000萬(wàn)股社會(huì)公眾股，并于8月31日上市；此次發(fā)行完畢后，股本總額增至人民幣40000萬(wàn)元，公司在2013年1月決定發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，A公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)，相關(guān)資料如下：
（1）
（2）本次共發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券共50000萬(wàn)元。每張面值100元，期限是8年，利率為2%。
（3）A公司在2011年曾發(fā)行1年期債券5000萬(wàn)元，3年期債券5000萬(wàn)元，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債時(shí)已將到期債券全部清償。已知A公司最近一期期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額為140000萬(wàn)元。
（4）本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券計(jì)劃自發(fā)行結(jié)束之日起5個(gè)月后可以由股東行使轉(zhuǎn)股權(quán)。在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，公司經(jīng)過(guò)一系列的改正，可轉(zhuǎn)換債券成功發(fā)行。在2013年10月份，由于公司的運(yùn)營(yíng)狀況良好，股東收益頗豐，股東大會(huì)決定可轉(zhuǎn)換債券持有者可以將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)為股票，并對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案進(jìn)行表決。出席會(huì)議的股東所占股份數(shù)為30000萬(wàn)元，同意進(jìn)行債轉(zhuǎn)股的股東為20000萬(wàn)元，其中包括持有可轉(zhuǎn)換債券的股東10000萬(wàn)元。
要求：根據(jù)以上資料回答以下問(wèn)題。
（1）A公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債是否必須提供全額擔(dān)保？擔(dān)保的范圍是什么？
（2）可轉(zhuǎn)換債券的期限、面值、利率是否符合規(guī)定？
（3）前次發(fā)行的未到期的債券是否構(gòu)成本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的障礙？并說(shuō)明理由。
（4）公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的可分配利潤(rùn)是否符合發(fā)行可轉(zhuǎn)債的要求？并說(shuō)明理由。
（5）擬定的轉(zhuǎn)股期限是否符合規(guī)定？并說(shuō)明理由。
（6）轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案的表決是否合法？并說(shuō)明理由。
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注：公司2013年末不存在朱彌補(bǔ)的虧損。（5）甲公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人王某同時(shí)擔(dān)任控股股東人公司的董事兼總經(jīng)理。甲公司依法于同年4月15日在上交所順利實(shí)現(xiàn)首發(fā)并上市。2015年，甲公司為促進(jìn)鋁制品上游產(chǎn)業(yè)的整合，準(zhǔn)備實(shí)行一體化經(jīng)營(yíng)，2015年1月15日，董事會(huì)就資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出了決議并依法進(jìn)行公告，提交股東大會(huì)討論后股東大會(huì)于2月14日通過(guò)決議，當(dāng)天宣布甲公司將發(fā)行股份購(gòu)買上游多家非關(guān)聯(lián)的從事有色金屬生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)體資產(chǎn)，以增強(qiáng)與現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)的協(xié)同效應(yīng)。股票發(fā)行市場(chǎng)參考價(jià)的確定期限選擇20個(gè)交易日，每股發(fā)行價(jià)格11元。此外，上交所公告的甲公司近期的股票交易價(jià)格和交易量如下：
另外，甲公司2014年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告因個(gè)別重要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)的處理編制不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及國(guó)家其他有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法規(guī)的規(guī)定，而甲公司拒絕進(jìn)行調(diào)整，被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
A.發(fā)行人控股的公司的高級(jí)管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.參與證券上市交易有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)工作人員
最新試題
人民法院對(duì)孫某的起訴裁定不予受理，是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)（3）所提示的內(nèi)容，甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的計(jì)劃是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定？并分別說(shuō)明理由。
風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無(wú)應(yīng)披露之信息，是否符合證券法律制度的規(guī)定？并說(shuō)明理由。
丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項(xiàng)內(nèi)容中，哪些不符合證券法律制度的規(guī)定？并說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)（1）所提示的內(nèi)容，甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤(rùn)、現(xiàn)金流量?jī)纛~、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件？并分別說(shuō)明理由。
股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。
公司董事會(huì)秘書(shū)鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立？并說(shuō)明理由。
根據(jù)本題要點(diǎn)（6）所提示的內(nèi)容，甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問(wèn)題是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙？并說(shuō)明理由。
人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴？并說(shuō)明理由。
2015年11月1日董事會(huì)作出的決議是否獲得通過(guò)？并說(shuō)明理由。