多項選擇題《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?()

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》


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1.多項選擇題在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構包括()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會

2.多項選擇題申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應當具有()。

A.豐富的期貨知識
B.誠實守信的品質
C.良好的職業(yè)道德
D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

3.多項選擇題期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應定期向()報告相關交易情況。

A.全體股東
B.董事會和監(jiān)事會
C.監(jiān)事
D.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構

4.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列哪些機構或者個人,在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料?()

A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所
C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

5.多項選擇題期貨公司的下列人員中,應當對月度報告簽署確認意見的有()。

A.監(jiān)事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.財務負責人

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期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

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證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

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根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

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題型:多項選擇題