多項選擇題期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有()。

A.及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況
B.嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務
C.對投資者了解交易情況的要求,應當在其職責范圍內盡快給予答復
D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內根據客戶授權進行期貨業(yè)務


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1.多項選擇題期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的,暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請?()

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的
B.獲取不正當利益的
C.向投資者隱瞞重要事項的
D.違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的

2.多項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定,期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好,這主要表現在()。

A.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令,從業(yè)人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
B.從業(yè)人員發(fā)現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時,應當堅持原則,并及時向有關部門反映或舉報
C.從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽,更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D.從業(yè)人員發(fā)現投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,應當及時向所在機構報告,并注意防范投資者的信用風險

5.多項選擇題根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,應當在測試試卷上簽字的是()。

A.開戶知識測試人員
B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C.投資者
D.期貨公司負責人

最新試題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。

題型:多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題