多項(xiàng)選擇題反洗錢內(nèi)控制度的主要內(nèi)容有()

A.建立內(nèi)部控制環(huán)境
B.持續(xù)的員工培訓(xùn)計(jì)劃
C.建立內(nèi)部控制措施
D.合規(guī)或?qū)徲?jì)部門對(duì)前述體系進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)


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1.多項(xiàng)選擇題人民銀行進(jìn)行反洗錢行政調(diào)查時(shí),被調(diào)查的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)主要有()

A.參與調(diào)查義務(wù)
B.配合調(diào)查義務(wù)
C.如實(shí)提供信息義務(wù)
D.不得拒絕和阻礙義務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題《關(guān)于洗錢問題的四十項(xiàng)建議》中“指定的非金融企業(yè)和行業(yè)”指()

A.賭博業(yè)
B.房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人
C.貴金屬交易商
D.珠寶商

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)要采取哪三項(xiàng)措施預(yù)防洗錢活動(dòng)?()

A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料交易記錄保存制度
C.持續(xù)的員工培訓(xùn)制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度

4.多項(xiàng)選擇題刑法規(guī)定的洗錢行為主要指:()

A.提供資金賬戶
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券
C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的

5.多項(xiàng)選擇題《關(guān)于洗錢問題的四十項(xiàng)建議》中金融機(jī)構(gòu)的義務(wù)主要有:()

A.了解客戶真實(shí)身份
B.建立記錄保存系統(tǒng)
C.識(shí)別異常金融交易
D.制定反洗錢內(nèi)控制度

6.多項(xiàng)選擇題在我國(guó),構(gòu)成洗錢罪必須符合以下條件()

A.行為人在主觀上有犯罪故意
B.清洗的是各種犯罪所得
C.行為人實(shí)施了洗錢行為
D.不知道是毒品收益將其轉(zhuǎn)移

8.單項(xiàng)選擇題巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于洗錢的規(guī)定有()

A.了解你的客戶
B.可疑交易報(bào)告原則
C.記錄保存
D.反洗錢宣傳培訓(xùn)

9.單項(xiàng)選擇題目前,洗錢的一般特征體現(xiàn)為()

A.越來(lái)越猖獗
B.越來(lái)越專業(yè)化
C.越來(lái)越公開
D.越來(lái)越公益化

10.單項(xiàng)選擇題在反洗錢工作中,記錄保存制度的內(nèi)容有()

A.會(huì)議記錄
B.出差記錄
C.交易記錄
D.談話記錄

最新試題

反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從交易模式看,電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過(guò)渡賬戶和下游賬戶三類。

題型:判斷題

通關(guān)走私是指通過(guò)海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境,采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私,通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。

題型:判斷題

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分,得出初評(píng)分?jǐn)?shù)()?

題型:多項(xiàng)選擇題

從個(gè)人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者,部分為青少年,且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂場(chǎng)所。

題型:判斷題

涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營(yíng)范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。

題型:判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題