您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.銀行業(yè)反洗錢規(guī)定
B.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
C.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
D.保險(xiǎn)業(yè)反洗錢規(guī)定
A.收集金融信息
B.分析金融信息
C.分發(fā)金融信息
D.情報(bào)交流信息
A.建立內(nèi)部控制環(huán)境
B.持續(xù)的員工培訓(xùn)計(jì)劃
C.建立內(nèi)部控制措施
D.合規(guī)或?qū)徲?jì)部門對(duì)前述體系進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)價(jià)
A.參與調(diào)查義務(wù)
B.配合調(diào)查義務(wù)
C.如實(shí)提供信息義務(wù)
D.不得拒絕和阻礙義務(wù)
A.賭博業(yè)
B.房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人
C.貴金屬交易商
D.珠寶商
A.客戶身份識(shí)別制度
B.客戶身份資料交易記錄保存制度
C.持續(xù)的員工培訓(xùn)制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
A.提供資金賬戶
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券
C.通過轉(zhuǎn)賬或其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
最新試題
走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括（）。
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個(gè)人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個(gè)人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國(guó)有企業(yè)、政府采購(gòu)、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。