單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有以下()行為,可以處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
D、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)辦理的單筆交易或者在規(guī)定期限內(nèi)的累計(jì)交易超過(guò)規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告。

A.公安機(jī)關(guān)
B.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心
C.國(guó)家外匯管理局
D.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)

最新試題

走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

套現(xiàn)洗錢(qián)在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從行業(yè)特點(diǎn)來(lái)看,走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型:判斷題

從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒(méi)有明顯的規(guī)律性。

題型:判斷題

內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對(duì)單位客戶受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么?

題型:?jiǎn)柎痤}

反洗錢(qián)監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢(qián)在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)屬于非法集資行為方面的識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題