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A、客戶行為異常
B、客戶有洗錢嫌疑
C、客戶提出銷戶
D、客戶代理人沒有授權(quán)
最新試題
信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道,保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整地為高層掌握。
一次性金融服務(wù)識別要點()
對公人民幣存款類業(yè)務(wù)的識別工作主體包括銀行網(wǎng)點經(jīng)辦人員、經(jīng)營部門負責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。
金融機構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識別措施應(yīng)關(guān)注那些情況()
銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時,如發(fā)現(xiàn)匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和以下哪些信息中任何一項信息缺失的,應(yīng)要求境外機構(gòu)補充()
銀行應(yīng)建立健全客戶身份資料與交易記錄保存制度,妥善保管客戶身份資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),便于反洗錢調(diào)查、偵查和監(jiān)督管理,杜絕非法修改客戶資料。
銀行在辦理委托收款時應(yīng)關(guān)注收款人的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)特點等身份與所收款項的來源相符。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采持續(xù)的客戶身份識別措施。當(dāng)對客戶及其交易的資金風(fēng)險認(rèn)知程度發(fā)生變化時,金融機構(gòu)應(yīng)重新識別客戶身份,及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類,以確認(rèn)其身份和交易是否可疑。
要求開立匿名賬戶不屬于銀行客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)
銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務(wù),應(yīng)在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中登記哪些信息?()