A、金融機構的工作人員
B、企業(yè)工作人員
C、可疑
D、大額
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.制定金融機構反洗錢規(guī)章
B.監(jiān)督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況
C.在職責范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
D.向偵查機關報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動
A.政策性銀行；
B.期貨經(jīng)紀公司；
C.信托投資公司；
D.租賃公司。
A.調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員必須為三人以上；
B.經(jīng)中國人民銀行或省級派出機構的負責人批準，調(diào)查中可以查閱、復制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料；
C.金融機構在任何情況下都有權拒絕提供相關情況；
D.經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應當立即向有管轄權的偵查機關報案。
A．自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B．交易一方為各級黨的機關、國家權力機關、行政機關、司法機關、軍事機關、人民政協(xié)機關和人民解放軍、武警部隊，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位。
C．金融機構同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易。
D．金融機構在黃金交易所進行的黃金交易。
E．金融機構內(nèi)部調(diào)撥資金。
A.郵政儲匯機構
B.信托投資公司
C.證券公司
D.期貨經(jīng)紀公司
最新試題
非銀行支付機構是指依法取得（），獲準辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡支付業(yè)務的非銀行機構。
從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結合對（）、的身份識別情況，對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷，記錄分析過程。
不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由；確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對（）的分析過程。
從業(yè)機構應當按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報告和可疑交易報告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關工作可追溯。
大額交易和可疑交易報告的（）等由中國人民銀行另行規(guī)定。
從業(yè)機構應當定期或者在（）、（）發(fā)生重大變化、拓展新的（）、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時，評估客戶身份識別措施的有效性，并及時予以完善。
從業(yè)機構應當建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，可以采?。ǎ?。
金融機構拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
從業(yè)機構不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務關系。