A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料保存制度
C.客戶交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度
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A.10
B.5
C.電子方式
D.文件方式
A、金融機構的工作人員
B、企業(yè)工作人員
C、可疑
D、大額
A.制定金融機構反洗錢規(guī)章
B.監(jiān)督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況
C.在職責范圍內調查可疑交易活動
D.向偵查機關報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動
A.政策性銀行;
B.期貨經(jīng)紀公司;
C.信托投資公司;
D.租賃公司。
A.調查可疑交易活動時,調查人員必須為三人以上;
B.經(jīng)中國人民銀行或省級派出機構的負責人批準,調查中可以查閱、復制被調查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料;
C.金融機構在任何情況下都有權拒絕提供相關情況;
D.經(jīng)調查仍不能排除洗錢嫌疑的,應當立即向有管轄權的偵查機關報案。
最新試題
從業(yè)機構應當勤勉盡責,執(zhí)行客戶身份識別制度,遵循“()”原則,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務關系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
調查人員對可能被()的文件,可以予以封存。
履行客戶身份識別的程序有哪些?
金融機構與()客戶進行交易,對直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的()個工作日內提交大額交易報告。
金融機構、非銀行支付機構以外的其他從業(yè)機構通過網(wǎng)絡監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關信()。
(),由國務院反洗錢行政主管部門責令限期改正。
金融機構阻礙反洗錢檢查,情節(jié)嚴重,處()罰款。
從業(yè)機構應當執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度,制定報告操作規(guī)程,對本機構的大額交易和可疑交易報告工作做出統(tǒng)一要求。金融機構、非銀行支付機構以外的其他從業(yè)機構應當由總部或者總部指定的一個機構通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報告。
從業(yè)機構應當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。