多項選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，出現(xiàn)什么情況應(yīng)當(dāng)及時向反洗錢主管部門報告客戶的可疑行為？（）

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C、客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。


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1.多項選擇題對辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的客戶，柜員如何履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)？（）

A、客戶在辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時，柜員要采取合理的方式切實履行客戶身份識別義務(wù)，確?？蛻艋旧矸菪畔⒌恼鎸嵧暾?、合法有效，同時要注意了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。
B、嚴(yán)禁以任何形式掩飾、隱瞞資金流向，利用多頭開戶套取大額現(xiàn)金，
C、嚴(yán)禁鈔不離柜轉(zhuǎn)賬等方式造成交易線索中斷，規(guī)避監(jiān)督的做法。
D、從防洗錢、防搶劫、防詐騙的角度引導(dǎo)客戶采用非現(xiàn)金結(jié)算，糾正用現(xiàn)偏好。
E、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。

2.多項選擇題客戶身份識別制度要求了解客戶的（）。

A、職業(yè)情況
B、經(jīng)營背景
C、交易目的
D、交易性質(zhì)
E、資金來源

3.多項選擇題目前我國現(xiàn)行的反洗錢法律及規(guī)章制度主要有（）。

A、《中華人民共和國反洗錢法》
B、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D、《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
E、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

4.多項選擇題我國目前發(fā)現(xiàn)的洗錢犯罪主要有哪幾種形式？（）

A、成立空殼公司洗錢。
B、化名存款或購置金融票證洗錢。
C、違規(guī)轉(zhuǎn)賬洗錢。
D、利用進(jìn)出口貿(mào)易洗錢。
E、騙稅洗錢。

5.多項選擇題洗錢具有以下特點(diǎn)（）。

A、洗錢是在已經(jīng)實施犯罪行為并獲得贓款的條件下所從事的非法活動。
B、洗錢者主要利用金融機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司清洗犯罪所得贓款。
C、洗錢者的主要目的不是為了獲利，而是為了使犯罪所得贓款盡快合法化。
D、洗錢行為的上游犯罪是特定的販毒、走私、貪污、賄賂、有組織犯罪、恐怖犯罪等犯罪。
E、洗錢行為具有較強(qiáng)的國際性。