涉及規(guī)范全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（）。
I.《公司法》
II.《證券法》
III.《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》
IV.《資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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A.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)本 公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)等信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息
B.根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類(lèi)披露，信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露的信息包括公開(kāi)披露信息和向特定對(duì)象披露信息
C.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，并由證券公司對(duì)柜臺(tái)市場(chǎng)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)
D.涉及證券公司客戶隱私的信息、涉及第三方商業(yè)秘密的信息均為證券公司不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息
A.0.1
B.0.08
C.0.5
D.0.06
A.因?yàn)楣径唐诹鲃?dòng)性缺口，證券公司可以用其管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)充
B.投資者可以獲取資產(chǎn)管理計(jì)劃收益
C.證券公司不得利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易
D.證券公司不得向投資者返還管理費(fèi)
A.證券公司可以將客戶資產(chǎn)用于向他人提供融資或者擔(dān)保
B.在符合一定條件的情況下，證券公司可以對(duì)客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行單方面的處理
C.甲證券公司可以將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行以外的金融機(jī)構(gòu)
D.為保護(hù)客戶權(quán)益，證券公司的資產(chǎn)不應(yīng)與客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立
A.限制銷(xiāo)售對(duì)象權(quán)利行使期限的限制內(nèi)容
B.可能直接產(chǎn)生的預(yù)期收益率
C.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)變化，影響客戶判斷的重要事由
D.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)
最新試題
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有（）I.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立，是指全部股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立，可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）