單項選擇題通過一系列合規(guī)措施和合規(guī)程序，實現早期預警，在事前預防違規(guī)行為的發(fā)生，在早期階段發(fā)現違規(guī)行為或使違規(guī)行為提前暴露，最大限度減少違規(guī)行為發(fā)生的可能性?！币陨蟽热蒹w現了合規(guī)工作的（）。

A.預見性
B.建設性
C.預警性
D.動態(tài)性


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1.單項選擇題合規(guī)工作具有建設性、預警性、（）、動態(tài)性的特點。

A.獨立性、外部性
B.外部性、檢查性
C.獨立性、穩(wěn)定性
D.防范性、靈活性

2.單項選擇題下列表述有誤的是（）。

A.如有違規(guī)事件發(fā)生，總分行法律與合規(guī)部門有權對該違規(guī)事件進行了解
B.如有違規(guī)事件發(fā)生，總分行法律與合規(guī)部門有權參與對該違規(guī)事件的處理過程
C.合規(guī)部門不參與對違規(guī)事件的處理
D.負責處理違規(guī)事件的行內有關部門在處理工作結束后應對該違規(guī)事件的經驗教訓進行總結，并提出合規(guī)建議

3.單項選擇題如果主管口頭交辦一件違反中國銀行規(guī)章制度的工作，員工應該（）。

A.按領導的要求去辦理
B.請領導以書面形式下達該要求后按其要求辦理
C.按照規(guī)章制度的要求去做
D.將規(guī)章制度的要求告訴領導，如果領導仍堅持，則按照領導的要求去做

4.單項選擇題關于規(guī)章制度合規(guī)性審查等相關工作，下列表述錯誤的是（）。

A.未經合規(guī)性審查的規(guī)章制度不能發(fā)布實施
B.只需審查規(guī)章制度是否符合國家的法律和政策
C.保證規(guī)章制度的合規(guī)性是合規(guī)部門和業(yè)務部門共同的責任
D.法律與合規(guī)部門有權對本行各部門規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性、充分性和完善性進行監(jiān)督

5.單項選擇題根據《中國銀行合規(guī)工作管理辦法（試行）》的規(guī)定，業(yè)務部門在開發(fā)新產品時（）。

A.必要時咨詢法律與合規(guī)部門
B.必須獲得法律與合規(guī)部門的意見
C.毋需征詢法律與合規(guī)部門的意見
D.根據領導的意見決定是否征詢法律與合規(guī)部門的意見