單項(xiàng)選擇題合規(guī)工作具有建設(shè)性、預(yù)警性、（）、動態(tài)性的特點(diǎn)。

A.獨(dú)立性、外部性
B.外部性、檢查性
C.獨(dú)立性、穩(wěn)定性
D.防范性、靈活性


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1.單項(xiàng)選擇題下列表述有誤的是（）。

A.如有違規(guī)事件發(fā)生，總分行法律與合規(guī)部門有權(quán)對該違規(guī)事件進(jìn)行了解
B.如有違規(guī)事件發(fā)生，總分行法律與合規(guī)部門有權(quán)參與對該違規(guī)事件的處理過程
C.合規(guī)部門不參與對違規(guī)事件的處理
D.負(fù)責(zé)處理違規(guī)事件的行內(nèi)有關(guān)部門在處理工作結(jié)束后應(yīng)對該違規(guī)事件的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，并提出合規(guī)建議

2.單項(xiàng)選擇題如果主管口頭交辦一件違反中國銀行規(guī)章制度的工作，員工應(yīng)該（）。

A.按領(lǐng)導(dǎo)的要求去辦理
B.請領(lǐng)導(dǎo)以書面形式下達(dá)該要求后按其要求辦理
C.按照規(guī)章制度的要求去做
D.將規(guī)章制度的要求告訴領(lǐng)導(dǎo)，如果領(lǐng)導(dǎo)仍堅(jiān)持，則按照領(lǐng)導(dǎo)的要求去做

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于規(guī)章制度合規(guī)性審查等相關(guān)工作，下列表述錯誤的是（）。

A.未經(jīng)合規(guī)性審查的規(guī)章制度不能發(fā)布實(shí)施
B.只需審查規(guī)章制度是否符合國家的法律和政策
C.保證規(guī)章制度的合規(guī)性是合規(guī)部門和業(yè)務(wù)部門共同的責(zé)任
D.法律與合規(guī)部門有權(quán)對本行各部門規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性、充分性和完善性進(jìn)行監(jiān)督

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國銀行合規(guī)工作管理辦法（試行）》的規(guī)定，業(yè)務(wù)部門在開發(fā)新產(chǎn)品時（）。

A.必要時咨詢法律與合規(guī)部門
B.必須獲得法律與合規(guī)部門的意見
C.毋需征詢法律與合規(guī)部門的意見
D.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的意見決定是否征詢法律與合規(guī)部門的意見

5.單項(xiàng)選擇題下列事項(xiàng)不屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對各部門制定的規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性進(jìn)行審查
B.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
C.就合規(guī)工作問題與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通
D.對全行經(jīng)營管理活動及各項(xiàng)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行事中、事后的審計(jì)監(jiān)督