單項(xiàng)選擇題授權(quán)有限”、“審核監(jiān)督”、“互相牽制”是（）的三條重要原則。

A.循規(guī)守法
B.內(nèi)部控制
C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)
D.遵章守紀(jì)


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1.單項(xiàng)選擇題下列屬于違法行為的是（）。

A.濫用職權(quán)
B.越權(quán)交易
C.收受賄賂
D.違反決策程序制定重大決策

2.單項(xiàng)選擇題員工違反《守則》中井號(hào)準(zhǔn)則，就（）。

A.沒(méi)有資格被稱譽(yù)為優(yōu)秀員工
B.會(huì)受到告誡或批評(píng)
C.會(huì)被追究法律責(zé)任
D.會(huì)被追究經(jīng)濟(jì)或政紀(jì)責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在外匯領(lǐng)域反洗錢的主要職責(zé)包括：建章立制、落實(shí)反洗錢崗位責(zé)任制、（）、保存外匯交易記錄、報(bào)告大額和可疑外匯資金交易情況等。

A.監(jiān)控賬戶交易情況
B.制定大額和可疑標(biāo)準(zhǔn)
C.“了解你的客戶”
D.隨時(shí)凍結(jié)可疑賬戶