單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯誤的是()。
I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議
II.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議
III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定
IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

A.合理預(yù)測本次貨幣市場基金的投資收益,引導(dǎo)投資者積極參與
B.告知投資者投資貨幣市場基金不等同于到銀行存款,不能保證有盈利
C.比較過往貨幣市場基金與銀行存款的收益,向投資者說明貨幣市場基金的優(yōu)勢
D.針對普通投資者和專業(yè)投資者分別制作不同的信息披露文件

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范,對于基金合同生效不足6個月的基金,以下描述正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個季度的業(yè)績
B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績
C.不允許登載業(yè)績
D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近一個月的業(yè)績

4.單項(xiàng)選擇題某基金公司發(fā)行量化對沖基金,其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”,以下說法正確的是()。

A.在缺乏足夠證據(jù)支持下,不可以使用“最強(qiáng)”等表述
B.互聯(lián)網(wǎng)時代可以使用“最強(qiáng)投資天團(tuán)”此類互聯(lián)網(wǎng)語言的宣傳手段
C.宣傳口號不屬于宣傳推介材料的范疇
D.不可以用團(tuán)隊(duì)的華爾街背景來進(jìn)行宣傳

5.單項(xiàng)選擇題基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是()。

A.本*公司的品牌形象宣傳材料
B.單位或者個人的推薦性文字
C.投資者教育的相關(guān)信息
D.基金產(chǎn)品的基本要素

6.單項(xiàng)選擇題依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯誤的是()。

A.避免有?;鸷贤s定的暫停、打開申購等營銷手段進(jìn)行宣傳
B.在基金宣傳推介材料中積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念
C.通過大比例分紅降低基金凈值來吸引基金投資人購買基金
D.在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)

7.單項(xiàng)選擇題以下對基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。

A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排,由一線銷售骨干審批同意

9.單項(xiàng)選擇題某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

A.宣傳“XX盈”是該證券公司發(fā)行的保本理財(cái)產(chǎn)品,資金閑置時可以購買
B.要求新客戶必須開通“XX盈”
C.宣傳“XX盈”的歷史收益率一直高于一年定期存款,未來收益將會更高
D.宣傳“XX盈”的便利性,并告知單個賬戶實(shí)時贖回額度和其他限制條件

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,以下行為違規(guī)的是()。

A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
B.提供業(yè)績信息的原始出處
C.不得片面夸大過往業(yè)績
D.業(yè)績陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

最新試題

()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下對基金宣傳推介材料的審核,不合規(guī)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請,以下選項(xiàng)中正確的是()。I.必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II.由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請

題型:單項(xiàng)選擇題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III.購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:單項(xiàng)選擇題

某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風(fēng)險(xiǎn)等級為R4,羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別C1型,羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好,主動前往該銀行網(wǎng)點(diǎn),要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)時,可以采用的方式不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題