單項(xiàng)選擇題（）依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與反洗錢有關(guān)的職責(zé)，對(duì)反洗錢全面承擔(dān)法定責(zé)任，是公司反洗錢工作的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總裁室


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1.單項(xiàng)選擇題各級(jí)公司應(yīng)在可疑交易報(bào)告上報(bào)后的（）提交可疑交易接續(xù)報(bào)告。

A.每三個(gè)月
B.每一個(gè)月
C.每年
D.每六個(gè)月

2.單項(xiàng)選擇題異常交易分析工作應(yīng)由（）出具分析意見。

A.銷售部門
B.反洗錢職能部門反洗錢聯(lián)系人
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
D.業(yè)管部門

3.單項(xiàng)選擇題相關(guān)部門在日常經(jīng)營活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)異常交易時(shí)，應(yīng)由該部門反洗錢履職崗位人員將異常交易信息錄入反洗錢信息管理系統(tǒng)，經(jīng)（）同意后提交本級(jí)公司反洗錢崗。

A.本級(jí)公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組
B.本級(jí)公司反洗錢工作小組
C.該部門負(fù)責(zé)人
D.本級(jí)公司主要負(fù)責(zé)人

4.單項(xiàng)選擇題反洗錢工作組相關(guān)部門在開展可疑交易識(shí)別工作時(shí),應(yīng)在（）的前提下進(jìn)行綜合分析判斷。

A.依法合規(guī)
B.了解你的客戶
C.保密
D.動(dòng)態(tài)評(píng)估

最新試題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題