A.外國政要、政黨要員、國企高管、司法和軍事高級官員
B.被聯(lián)合國、政府部門等列入黑名單的客戶
C.已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶
D.有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶
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A.客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.反洗錢保密制度
A.洗錢是在已經(jīng)實(shí)施犯罪行為并獲得贓款的前提下所從事的不法行為
B.洗錢者明知是犯罪所得贓款而清洗，“明知”指知道是犯罪所得贓款
C.通過金融機(jī)構(gòu)或其他方式轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化犯罪所得贓款
D.企圖掩蓋犯罪行為并使得犯罪所得贓款貌似合法
A.其經(jīng)營活動(dòng)或資金來源合法性受到懷疑的客戶
B.其交易金額與其經(jīng)營范圍不符的客戶
C.與高風(fēng)險(xiǎn)國家、地區(qū)或客戶有密切貿(mào)易往來的客戶
D.股權(quán)結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，使實(shí)際受益人難于辨認(rèn)的客戶
A.在高風(fēng)險(xiǎn)情形下，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取強(qiáng)化措施管理和降低風(fēng)險(xiǎn)
B.在低風(fēng)險(xiǎn)情形下，允許采取簡化措施
C.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，則不允許采取簡化措施
D.如果金融機(jī)構(gòu)合理懷疑存在洗錢或恐怖融資的情況，但風(fēng)險(xiǎn)較低，則允許采取簡化措施
A.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件是否合法、真實(shí)、有效
B.審核客戶提供的身份證件或者其他身份證明文件的種類是否完整、齊全
C.核對客戶本人與證件上載明的客戶身份一致
D.核對客戶的家庭住址、家庭成員的信息，掌握其資產(chǎn)、收入等狀況
最新試題
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。