A.客戶聲明.確認(rèn)函等能夠證明其真實(shí)需求背景的書(shū)面材料
B.“關(guān)注客戶”需提供證明未來(lái)履約標(biāo)的真實(shí)性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門(mén)批復(fù)、登記文件等，確保客戶敘做期權(quán)業(yè)務(wù)符合套期保值原則
C.即期結(jié)售匯申請(qǐng)書(shū)
D.開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)
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A.與衍生產(chǎn)品交易直接無(wú)關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債或外匯收支的真實(shí)性與合規(guī)性
B.客戶進(jìn)行衍生產(chǎn)品交易的目的或目標(biāo)
C.外匯收支相關(guān)的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口
D.與衍生產(chǎn)品交易直接相關(guān)的基礎(chǔ)外匯資產(chǎn)負(fù)債
A.確認(rèn)該筆業(yè)務(wù)符合實(shí)需交易原則
B.比照即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)（也就是衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)到期履約）的單證要求并非唯一和必須的審核方法
C.根據(jù)擬敘做衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的交易基礎(chǔ)實(shí)際情況，有針對(duì)性地綜合運(yùn)用客戶身份識(shí)別、交易背景調(diào)查、業(yè)務(wù)單證審核等方法進(jìn)行展業(yè)
D.以上說(shuō)法都錯(cuò)誤
A.電子產(chǎn)品
B.黃金
C.珠寶
D.大宗產(chǎn)品
A.辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)
B.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方
C.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后，可結(jié)匯后將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方
D.代理方出口項(xiàng)下衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)完成后可將外匯劃轉(zhuǎn)給委托方，委托方收取代理方外匯劃出款項(xiàng)時(shí)，需進(jìn)入其待核查賬戶
A.重點(diǎn)關(guān)注多家企業(yè)交易對(duì)象和資金往來(lái)對(duì)象為相同的客戶
B.需嚴(yán)格審核全套業(yè)務(wù)背景資料，并應(yīng)采取強(qiáng)化調(diào)查措施審核業(yè)務(wù)背景真實(shí)性
C.重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)不收匯或收匯金額較小，但一直大額付匯
D.重點(diǎn)關(guān)注成立時(shí)間不足五年的企業(yè)
最新試題
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注交易結(jié)算賬期為1年或以上的業(yè)務(wù)。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進(jìn)料加工業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注人民幣資金明顯從個(gè)人、商行、投資公司、其他貿(mào)易公司等歸集、頻繁往來(lái)，用于對(duì)外支付或在銀行辦理質(zhì)押。
銀行對(duì)衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶管理，應(yīng)在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類(lèi)和客戶分類(lèi)的基礎(chǔ)上，開(kāi)展持續(xù).充分的客戶適合度評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)揭示。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，重點(diǎn)審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報(bào)關(guān)單等交易背景單據(jù)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)注意企業(yè)分類(lèi)狀態(tài)需為A類(lèi)，收支結(jié)算幣種需為同一幣種，無(wú)需在同一家網(wǎng)點(diǎn)辦理。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，沒(méi)有必要通過(guò)相關(guān)業(yè)務(wù)網(wǎng)站、第三方機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸公司等確認(rèn)提單的真實(shí)性并保留相關(guān)證明材料。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注運(yùn)輸單據(jù)日期晚于信用證開(kāi)證日期的。
銀行辦理交易背景為貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品前，應(yīng)重點(diǎn)審核企業(yè)名錄狀態(tài)和分類(lèi)狀態(tài)。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的衍生產(chǎn)品，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注新開(kāi)戶客戶，開(kāi)戶后頻繁支付且金額較大。
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，對(duì)個(gè)人客戶只用核查境內(nèi)個(gè)人身份證件。