多項選擇題關(guān)于加強銀行員工行為管控，下列表述正確的是：（）

A.全面審視業(yè)務(wù)經(jīng)營和員工行為管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時修訂內(nèi)部規(guī)章制度，將各項監(jiān)管政策落實到具體的操作流程中
B.加大員工行為動態(tài)排查。采取員工在職狀態(tài)查詢、賬戶異動排查、客戶訪談、調(diào)閱監(jiān)控、家訪等方法，重點排查銀行員工與客戶過于密切、回避電話錄音、私下收受索取客戶回扣和賄賂、充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為
C.強化整改問責(zé)。把內(nèi)控管理落腳點放在問題整改落實上，放到查堵漏洞、完善內(nèi)控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行為糾正到位、風(fēng)險控制到位、責(zé)任追究到位
D.強化監(jiān)督檢查。持續(xù)跟蹤督促違規(guī)問題的有效整改，對內(nèi)控機(jī)制不健全、制度執(zhí)行不力、整改不到位、風(fēng)險揭示不及時的，要實施嚴(yán)格問責(zé)追責(zé)


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1.多項選擇題銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門所禁止？（）

A.銀行員工個人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯
D.在工作時間為企業(yè)代處理賬務(wù)，在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等

2.多項選擇題銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況，須第一時間向部門經(jīng)理或上級主管部門報告？（）

A.案件和案件隱患
B.風(fēng)險事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范

4.多項選擇題《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險事件處置操作規(guī)程（試行）》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2015］233號）規(guī)定，重大風(fēng)險事件發(fā)生后，銀監(jiān)部門督促事發(fā)機(jī)構(gòu)成立專項檢查小組，對重大風(fēng)險事件實施“二查”，以下說法正確的是（）

A.違法違規(guī)行為的實施人或參與人對重大風(fēng)險事件負(fù)直接責(zé)任
B.事發(fā)機(jī)構(gòu)所在層級管理層負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
C.事發(fā)機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)高級管理層負(fù)管理責(zé)任
D.事發(fā)機(jī)構(gòu)所在及以上層級的業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和內(nèi)審部門負(fù)監(jiān)督責(zé)任

5.多項選擇題《湖北省農(nóng)村信用社合規(guī)管理暫行辦法》規(guī)定，合規(guī)現(xiàn)場檢查采取定期或不定期的方式進(jìn)行，檢查主要內(nèi)容包括（）

A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，及時識別和預(yù)警操作風(fēng)險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行社對存在問題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究。