A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，及時(shí)識別和預(yù)警操作風(fēng)險(xiǎn)。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行對存在問題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對轄內(nèi)基層行社開展常規(guī)性序時(shí)審計(jì)
B.對基層行社主任（行長）及重要崗位人員進(jìn)行離任審計(jì)、離崗審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)
C.對轄內(nèi)基層行社財(cái)務(wù)管理、信貸管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況真實(shí)性等進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)
D.對50萬元以上到期未收回的貸款和發(fā)案金額在20萬元以上的基層行社進(jìn)行審計(jì)
A.全面審視業(yè)務(wù)經(jīng)營和員工行為管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)修訂內(nèi)部規(guī)章制度，將各項(xiàng)監(jiān)管政策落實(shí)到具體的操作流程中
B.加大員工行為動(dòng)態(tài)排查。采取員工在職狀態(tài)查詢、賬戶異動(dòng)排查、客戶訪談、調(diào)閱監(jiān)控、家訪等方法，重點(diǎn)排查銀行員工與客戶過于密切、回避電話錄音、私下收受索取客戶回扣和賄賂、充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為
C.強(qiáng)化整改問責(zé)。把內(nèi)控管理落腳點(diǎn)放在問題整改落實(shí)上，放到查堵漏洞、完善內(nèi)控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行為糾正到位、風(fēng)險(xiǎn)控制到位、責(zé)任追究到位
D.強(qiáng)化監(jiān)督檢查。持續(xù)跟蹤督促違規(guī)問題的有效整改，對內(nèi)控機(jī)制不健全、制度執(zhí)行不力、整改不到位、風(fēng)險(xiǎn)揭示不及時(shí)的，要實(shí)施嚴(yán)格問責(zé)追責(zé)
A.銀行員工個(gè)人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯
D.在工作時(shí)間為企業(yè)代處理賬務(wù)，在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.案件和案件隱患
B.風(fēng)險(xiǎn)事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范
A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度
最新試題
柜員小王的母親有事不能來，小王可以拿她母親的身份證和存折，為她母親代理取款。
嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。
柜員交接應(yīng)堅(jiān)持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
上級案防牽頭部門在對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的調(diào)查過程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進(jìn)行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前，管理員必須進(jìn)行實(shí)地測試，檢查錢箱位置放置是否錯(cuò)位及吐鈔面額是否正確，測試無誤后方可投入使用。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時(shí)，現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進(jìn)行交接，其交接必須在同類型的柜員間進(jìn)行，交接雙方當(dāng)面點(diǎn)清所有實(shí)物，并在“會(huì)計(jì)人員工作交接登記簿”中登記，經(jīng)主管會(huì)計(jì)確認(rèn)無誤后方可對外營業(yè)。
自助設(shè)備鈔箱管理中，管理員工作調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)更換密碼。密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。
網(wǎng)上銀行證書的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應(yīng)視同重要空白憑證保管，實(shí)行專人管理、出入庫登記制度。
堅(jiān)持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進(jìn)行。