多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)反洗錢的法律法規(guī)以及()的有關(guān)規(guī)定,將反洗錢工作落實(shí)到本公司內(nèi)部控制制度和日常業(yè)務(wù)運(yùn)作中。

A、中國人民銀行
B、中國銀監(jiān)會(huì)
C、中國證監(jiān)會(huì)
D、中國保監(jiān)會(huì)


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你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題反洗錢工作保密事項(xiàng)包括:()

A、客戶身份資料及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料
B、交易記錄
C、大額交易報(bào)告
D、可疑交易報(bào)告
E、履行反洗錢義務(wù)所知悉的國家執(zhí)法部門調(diào)查涉嫌洗錢活動(dòng)的信息

2.單項(xiàng)選擇題金融行動(dòng)特別工作組于哪一年對FATF40項(xiàng)建議進(jìn)行了第一次修訂?()

A、1996年
B、1998年
C、2001年
D、2003年

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)我國《反洗錢法》條規(guī)定,由哪個(gè)部門負(fù)責(zé)涉及追究洗錢罪的司法協(xié)助?()

A、中國人民銀行
B、公安部門
C、司法部門
D、檢察部門

5.單項(xiàng)選擇題一個(gè)國家和地區(qū)反洗錢體系有效性的首要方面體現(xiàn)為()

A、政府部門對反洗錢工作的重視程度
B、金融監(jiān)管的力度和方式
C、司法機(jī)關(guān)懲處洗錢犯罪的案件數(shù)量
D、反洗錢法律制度的完善程度和發(fā)展水平

最新試題

以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面()?

題型:單項(xiàng)選擇題

從交易模式看,電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作,下列說法正確的有哪些()?

題型:多項(xiàng)選擇題

從行業(yè)特點(diǎn)來看,走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型:判斷題

反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢。

題型:判斷題

當(dāng)"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。

題型:多項(xiàng)選擇題