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A、建立客戶身份識別制度
B、建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
D、執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度
A、由保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代繳保費(fèi)但無法說明資金來源的屬于可疑交易
B、金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》執(zhí)行，而無須遵守駐在國的相關(guān)規(guī)定
C、實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查時，可以在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行，也可以在被詢問人同意的其他地點(diǎn)進(jìn)行
D、以躉交方式購買大額保單，與其經(jīng)濟(jì)狀況不相符的應(yīng)作為可疑交易上報(bào)
最新試題
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式，說法正確的是（）。
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點(diǎn)包括（）。
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項(xiàng)評價(jià)、計(jì)分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境，采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私，通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場價(jià)格或有違常理。
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。