A.經(jīng)營(yíng)能力
B.管理水平
C.風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.業(yè)務(wù)發(fā)展需要
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A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
A.應(yīng)用反洗錢(qián)系統(tǒng)進(jìn)行大額交易和可疑交易的補(bǔ)錄補(bǔ)正，做好大額交易和可疑交易報(bào)告工作
B.負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促轄內(nèi)郵政機(jī)構(gòu)和代理網(wǎng)點(diǎn)依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報(bào)告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內(nèi)部控制制度
D.有管理職能的一級(jí)支行和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)組織轄內(nèi)大額和可疑交易工作的宣傳培訓(xùn)和監(jiān)督檢查
A.隨機(jī)檢查
B.電話訪問(wèn)
C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.黨政主要領(lǐng)導(dǎo)人員
B.行長(zhǎng)
C.分管行長(zhǎng)
D.法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)人
A.業(yè)務(wù)誰(shuí)主管（辦），保密誰(shuí)負(fù)責(zé)
B.誰(shuí)審查，誰(shuí)負(fù)責(zé)
C.先審查，后公開(kāi)
D.誰(shuí)公開(kāi)、誰(shuí)負(fù)責(zé)
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹(shù)立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。
郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說(shuō)法正確的是（）。