多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制監(jiān)督的報告和信息反饋制度，內(nèi)部審計部門、內(nèi)控管理職能部門、業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照規(guī)定報告路線及時報告（）。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.相關(guān)部門


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1.多項選擇題當(dāng)商業(yè)銀行（），或其他有重大實質(zhì)影響的事項發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)及時組織開展內(nèi)部控制評價。

A.發(fā)生重大的并購或處置事項
B.內(nèi)部制度發(fā)生重大變更
C.營運模式發(fā)生重大改變
D.外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化

2.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立健全外包管理制度，涉及（）及其他有關(guān)核心競爭力的職能不得外包。

A.戰(zhàn)略管理
B.營運操作
C.內(nèi)部審計
D.技術(shù)支撐

4.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（）。

A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則

5.多項選擇題各級機構(gòu)在本級反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下做好全行大額和可疑交易報告工作，一級支行、營業(yè)網(wǎng)點工作職責(zé)包括：（）。

A.應(yīng)用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正，做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責(zé)指導(dǎo)和督促轄內(nèi)郵政機構(gòu)和代理網(wǎng)點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施，建立健全大額和可疑交易內(nèi)部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)組織轄內(nèi)大額和可疑交易工作的宣傳培訓(xùn)和監(jiān)督檢查

最新試題

董事會下設(shè)的（）（）或?qū)ｉT設(shè)立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進行日常監(jiān)督。

題型：多項選擇題

代理機構(gòu)終止營業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。

題型：多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。

題型：多項選擇題

從全行層面建立健全內(nèi)部控制評價機制，包括對（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評價符合監(jiān)管機構(gòu)的要求。

題型：多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。

題型：多項選擇題

合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。

題型：多項選擇題

以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。

題型：多項選擇題

《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定，內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時（）。

題型：多項選擇題

上市公司（）、（）和（）不得通過隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

題型：多項選擇題

郵儲銀行對代理營業(yè)機構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點包括哪些（）。

題型：多項選擇題